Ông Li Haokui, Giám đốc điều hành của Chứng khoán Đông An.

Thông tin được Công ty TNHH Chứng khoán Đông An (TAS) đưa ra vào ngày 18 tháng 1 theo tờ báo số 341 của Sở Cảnh sát Hà Nội thuộc Ủy ban Chứng khoán Quốc gia. Ông Khôi được cho là đã ra lệnh cho các nhân viên dưới quyền của mình xác nhận mã thị trường chứng khoán, làm cho khách hàng danh mục đầu tư ủy thác đầu tư hợp pháp và vay tiền từ Ngân hàng Nhà ở Hà Nội và cung cấp các khoản thanh toán phù hợp. (Habubank, hiện đã sáp nhập với Ngân hàng Sài Gòn Sài Gòn)

Ông Lê Hồ Khôi sinh năm 1961 tại Haiyang và có bằng tiến sĩ kinh tế. Ông làm việc cho Ủy ban Giá Nhà nước trong 10 năm, và sau đó nhận được sự giám sát từ nhiều tổ chức khác nhau, như Bộ Tài chính Ngân hàng, Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Quốc gia và Ngân hàng Phát triển Việt Nam. Từ năm 2007 đến 2009, ông Khôi giữ chức Chủ tịch và Giám đốc điều hành của Chứng khoán Tràng An. Theo thông báo, ông Khôi hiện đang nắm giữ khoảng 305.000 cổ phiếu TAS, tương đương 2,19% vốn cổ phần của công ty.

Sau khi ông Khôi bị bắt và giam giữ, Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ, Sở giao dịch chứng khoán, trung tâm và các đơn vị liên quan sẽ thực hiện mọi biện pháp cần thiết để bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư. Kể từ tháng 10 năm 2012, nhiều khách hàng của Trang An Securities tiếp tục báo cáo rằng các điều kiện chứng khoán và tiền tệ trong các tài khoản do công ty mở ra đã biến mất mà không có lý do. Dưới sự lãnh đạo của người đứng đầu Công ty Chứng khoán Tràng An, các nhà đầu tư phát hiện ra rằng nhân viên của công ty đã bán nhiều mã chứng khoán và đồng thời tự động rút tiền từ tài khoản của khách hàng. Bà Loan, một nhà đầu tư tại Trang An Securities, cho biết bà vẫn còn 100 triệu đồng Việt Nam trong tài khoản và đã nhiều lần hứa rằng số tiền này chưa được công ty thanh toán. Cô cũng nói thêm rằng trường hợp của cô không phải là duy nhất.

Kể từ tháng 10 năm 2012, Chứng khoán Đông An đã chấm dứt tư cách thành viên và ngừng giao dịch trên thị trường chứng khoán Hà Nội và Thành phố Hồ Chí Minh. HCM, bao gồm UPCoM. Trước đó, công ty đã ngừng mở tài khoản giao dịch chứng khoán mới, ký thêm hợp đồng giao dịch và chuyển danh sách khách hàng còn lại cho các đơn vị mua lại khác. Trong đợt rà soát sáu tháng đầu năm 2012, Chứng khoán Tràng An mất 5,3 tỷ đồng, và khoản lỗ lũy kế tính đến ngày 30 tháng 6 năm 2012 đạt gần 70 tỷ đồng. Nợ phải trả hiện tại của công ty là 146,3 tỷ rupiah. Ngoài ra, kiểm toán viên chỉ ra rằng tỷ lệ nhanh của công ty chỉ là 0,044 lần và khoản lỗ lũy kế chiếm hơn một nửa số vốn nhượng quyền.